Уточнен перечень инсайдерской информации иностранного эмитента, порядок и сроки ее раскрытия
Указание Банка России от 02.02.2021 N 5719-У
"О внесении изменений в приложение к Указанию Банка России от 21 ноября 2019 года N 5326-У "О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также о порядке и сроках ее раскрытия"
Зарегистрировано в Минюсте России 10.03.2021 N 62710.
Предусмотрено, что в перечень инсайдерской информации иностранной организации, эмиссионные ценные бумаги которой (ценные бумаги, удостоверяющие права в отношении представляемых эмиссионных ценных бумаг иностранной организации) допущены к организованным торгам в случае, предусмотренном пунктом 4 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", включается:
информация, относящаяся к инсайдерской информации иностранного эмитента в соответствии с правилами иностранной биржи, соответствующей критериям, устанавливаемым Банком России в соответствии с пунктом 4 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и (или) в соответствии с ее личным законом, и (или) в соответствии с личным законом иностранного эмитента;
информация, определенная иностранным эмитентом как относящаяся к его инсайдерской информации, в случае если такая информация не определена правилами иностранной биржи, и (или) ее личным законом, и (или) личным законом иностранного эмитента.
Указание вступает в силу с 1 апреля 2021 года.
С 1 октября 2021 года вступает в силу обновленный порядок уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него
Указание Банка России от 02.02.2021 N 5720-У
"О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него"
Зарегистрировано в Минюсте России 10.03.2021 N 62702.
В частности, упорядочен механизм уведомления инсайдеров об их включении в список инсайдеров и исключении из него путем введения рекомендуемого образца указанного уведомления и установления форматов направляемого инсайдерам уведомления.
Исключены избыточные обязанности, в частности, касающиеся инициирования обоснованных и доступных мер по установлению адреса инсайдера, на который может быть направлено уведомление в случае неполучения уведомления указанным лицом, а также учета и хранения всех направленных инсайдерам уведомлений в течение 5 лет, и заверения печатью (штампом) уведомления.
Со дня вступления в силу настоящего Указания не применяется аналогичный Приказ ФСФР России от 18.06.2013 N 13-51/пз-н.
Банком России рассмотрен вопрос о предоставлении неквалифицированным инвесторам доступа к маржинальной торговле
Письмо Банка России от 22.03.2021 N 06-59-1/2284
"О направлении разъяснений"
Сообщается, что указанный вопрос до введения тестирования может быть рассмотрен после внесения изменений в базовые и/или во внутренние стандарты НАУФОР и СРО НФА в части установления требований об обязательном предварительном уведомлении клиентов о рисках, сопряженных с маржинальной торговлей, о недопустимости побуждения клиентов к совершению сделок, предусмотренных подпунктами 1 и 2 пункта 1 статьи 3.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также в отношении предварительного заявления клиента о намерении пользоваться услугами по маржинальной торговле. При этом реализация механизмов обеспечения прав и законных интересов инвесторов, критерии и формат уведомления о рисках требуют дополнительной проработки и согласования с Банком России. До закрепления в стандартах СРО соответствующих положений брокерам целесообразно воздержаться от предложения новым клиентам услуг по совершению указанных сделок.
|
